我國證券市場監(jiān)管新管理措施方案

　　文章是一篇證券類論文，主要講述了我國證券市場監(jiān)管的現(xiàn)狀和優(yōu)化對策新改革模式要點等等。本文選自：《證券市場導(dǎo)報》,《證券市場導(dǎo)報》以促進我國證券市場的理性、建設(shè)性與創(chuàng)造性為宗旨，始終站在證券理論研究最前沿和實踐最前沿，逐步發(fā)展成為我國證券研究領(lǐng)域的前沿雜志，是金融界、證券界、企業(yè)管理界、高校經(jīng)濟類專業(yè)的師生及有關(guān)專業(yè)人士的必讀刊物。所刊載文章、觀點及數(shù)據(jù)經(jīng)常被證券界、金融界、學(xué)術(shù)界人士引用，大量文章被轉(zhuǎn)載，在國內(nèi)外具有廣泛的影響。

　　摘要：一個高效的證券市場監(jiān)管體制是一個以主體多元化、結(jié)構(gòu)多層次、協(xié)調(diào)相互制約的各方面原則共同組成的，我國的證券市場發(fā)展應(yīng)逐漸打破證券監(jiān)管的單方面壟斷，要縮小證券市場行政職能的監(jiān)管范圍，不僅僅讓證券交易所和證券協(xié)會擔(dān)當(dāng)起自律監(jiān)管的職能，還應(yīng)對上市公司自身不斷強化，對行政監(jiān)管和自律監(jiān)管有效執(zhí)行，盡可能的從多方面角度對自己進行約束，減少政府行政機關(guān)在其中滋生腐敗現(xiàn)象。另外，我國的監(jiān)管市場對上市公司的監(jiān)督幾乎還處于慢熱階段，因此，作為證券市場的監(jiān)督者，應(yīng)不斷推進監(jiān)管政策的出臺，建立具有權(quán)威性的制衡體質(zhì)，保障公眾和媒體的監(jiān)督權(quán)利，強化社會輿論的監(jiān)督。

　　關(guān)鍵詞：證券市場,證券監(jiān)督,證券制度,證券論文

　　1 我國證券市場監(jiān)管的現(xiàn)狀

　　(1)證券市場監(jiān)管的滯后性

　　我國證券市場從違規(guī)到監(jiān)管機構(gòu)的發(fā)生嚴重出現(xiàn)滯后性，對于監(jiān)管機構(gòu)作出的處罰，監(jiān)管行為往往滯后。例如前幾年很多大企業(yè)在幕后操縱股市的行為，在幾年后才被證券市場監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，而事后的調(diào)查工作也長達兩年才有一些眉目。從另一個角度來說，由于我國目前的證券市場風(fēng)險防范不健全，很多證券市場監(jiān)管力量相對薄弱，動用的調(diào)查經(jīng)費支出較大，很多證券市場的欺詐行為都不能及時處理，成為證券市場監(jiān)管中的漏網(wǎng)之魚，使違法者產(chǎn)生僥幸心理而不斷的鋌而走險。

　　(2)證券市場監(jiān)管的弱效性

　　我國證券市場監(jiān)管的弱效性主要體現(xiàn)在對證券市場中的違規(guī)行為處罰較輕，在查處非法操縱股價后，除了沒收非法所得僅以警告和罰款了事，這樣的處罰對于上市公司來說只是將處罰轉(zhuǎn)移或凌駕在了股東身上，而受害最深的往往是一些中間沒有過錯的小股東。最應(yīng)該受到處罰的高管人員處罰過輕，損害了小股東的權(quán)益，弱化了監(jiān)管效果。

　　(3)證券市場監(jiān)管缺乏科學(xué)性

　　我國證券市場的監(jiān)管目前主要體現(xiàn)在中國證監(jiān)會這一唯一的監(jiān)管機構(gòu)，在證券市場中，證監(jiān)會就是權(quán)威，就是能夠?qū)嵤┍O(jiān)管決策的唯一合法機構(gòu)，但是，從另一方面看，證監(jiān)會的監(jiān)管決策又缺乏科學(xué)合理性。我國的證監(jiān)會機構(gòu)除了政府能夠代表外，還應(yīng)不斷肩負著培養(yǎng)和完善證券市場的職能，我國經(jīng)濟體制的改革是一個聚焦金融體系創(chuàng)新和改革的問題，是一項能夠牽扯到我國各方面經(jīng)濟和不同金融領(lǐng)域的問題，在政策與金融法規(guī)之間具有相關(guān)性和制約性。

　　2 對我國證券市場監(jiān)管的優(yōu)化對策

　　(1)加強證券市場監(jiān)管的法律制度

　　加強證券市場監(jiān)管的法律制度主要應(yīng)從確立證券市場監(jiān)管機構(gòu)的法律地位出發(fā)，作為證券市場的監(jiān)管部門，應(yīng)進一步確立證券市場機構(gòu)的法律地位和相關(guān)法律條款準則，不斷加強證券法律的建設(shè)，對監(jiān)管力度和法律體系不斷增加其有效性，對相關(guān)功能的配套設(shè)施進行完善，不斷對法律體系的整體性和唯一性進行統(tǒng)一，在證券監(jiān)管法律方面進行科學(xué)性和操作性的統(tǒng)一，增加證券法律的實效性，建立健全的證券法律實施機制，對違法違規(guī)現(xiàn)象進行嚴厲的查處，加大證券法的執(zhí)法力度，順應(yīng)我國證券市場的整體發(fā)展臺式，對于證券法規(guī)等相關(guān)規(guī)章制度要盡快出臺。

　　(2)加強上市公司的內(nèi)部監(jiān)管

　　上市公司除了外部監(jiān)管還應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)管制度，創(chuàng)造健康的內(nèi)外部監(jiān)管制度對于公司的良性發(fā)展具有不可估量的作用，也正因如此，證券市場監(jiān)管要對上市公司進行持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展做出保障。證監(jiān)會會為上市公司派出相關(guān)職能人員為上市公司建立完善的考評機制。在上市公司的信息披露中做重點監(jiān)管，不斷加強披露信息的有效性，做好上市公司監(jiān)管制度建設(shè)。

　　(3)建立獨立的董事會制度

　　獨立的董事會制度應(yīng)先有確立獨立的董事會社會地位，提高上市公司中董事會的重大決策程度，不斷培養(yǎng)董事會人才庫，建立明確的獨立董事會和監(jiān)事會職責(zé)制度，發(fā)揮董事會在上市公司中的作用，不斷加強董事會中的相關(guān)各項法規(guī)制度建設(shè)落實，為董事制度的運行創(chuàng)造一個完善獨立的外部環(huán)境。