基于內(nèi)容分析法有何投資環(huán)境

　　國內(nèi)核心期刊上發(fā)表的所有關(guān)于投資環(huán)境的328篇文獻的內(nèi)容分析，從研究歷程、文獻來源、研究內(nèi)容和研究方法等方面，對樣本文獻進行分類統(tǒng)計和對比分析。從橫向和縱向兩個角度，總結(jié)和歸納近年來國內(nèi)投資環(huán)境領(lǐng)域研究的發(fā)展動態(tài)和研究現(xiàn)狀，以期為后續(xù)研究提供參考。

　　一、引言

　　投資環(huán)境(Investment environment)又稱投資氣候(Investment climate)，指在一定時間內(nèi)，特定區(qū)域擁有的影響和決定投資運行系統(tǒng)健康成長并取得最優(yōu)(預期)效應的各種主觀與客觀因素的有機復合體，包括硬環(huán)境和軟環(huán)境兩個方面。投資硬環(huán)境指影響投資活動的自然資源稟賦，基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務設(shè)施狀況及人力資本水平等物質(zhì)因素的總和，包括區(qū)位特征、運輸系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、能源系統(tǒng)、水處理系統(tǒng)和公共服務設(shè)施六個要素。投資軟環(huán)境指影響投資活動的政治﹑文化、法律、政策、市場、公共安全和公共服務等非物質(zhì)因素的總和，包括法律法規(guī)環(huán)境、金融稅收政策環(huán)境、市場制度環(huán)境、工作生活環(huán)境和公共安全環(huán)境五個要素。國內(nèi)外研究表明，投資環(huán)境的優(yōu)劣是區(qū)域?qū)�資金吸納能力的集中體現(xiàn)，對區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展具有重要的影響，優(yōu)化的投資環(huán)境將進一步導致區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的持續(xù)性以及強化區(qū)域創(chuàng)新過程。為了更加科學和規(guī)范地描述國內(nèi)投資環(huán)境的研究現(xiàn)狀，本文以“投資環(huán)境”為“篇名”精確查詢中國知網(wǎng)(www.cnki.com)2000年至2011年間發(fā)表的全部核心期刊的學術(shù)論文為數(shù)據(jù)源，采用內(nèi)容分析法對全部論文的載文情況進行分析和比較研究。由此推斷國內(nèi)投資環(huán)境研究的現(xiàn)狀和特點，為更準確地把握該領(lǐng)域未來的發(fā)展趨勢提供參考。

　　二、研究設(shè)計

　　( 一 )研究方法 本文主要采用內(nèi)容分析法。這些量化的歷史有助于確定學科的譜系和演進史，有助于找到新的理論方向出現(xiàn)的關(guān)鍵點。霍爾斯蒂(Holsti，1969)對內(nèi)容分析法提出了較完整的定義：“內(nèi)容分析法是通過客觀而系統(tǒng)的方法，確定信息的特定特征，從而能夠得出推論的任意一種技巧。”克里彭多夫(Krippendorff，1980)在他的著作中強調(diào)了內(nèi)容分析法的信度和效度：“內(nèi)容分析法是一種研究技術(shù)，以便從數(shù)據(jù)及其背景中得出可重復的有效推論。”韋伯(1990)則更加強調(diào)內(nèi)容分析法的程序性：“內(nèi)容分析法是一種研究方法，該方法使用一整套程序，從而在文本中得出有效推論。” 內(nèi)容分析法從其研究過程看包含6個步驟：確定研究問題或假設(shè);確定分析單元;抽取樣本;對材料進行編碼和分類;閱讀文獻樣本并按編碼體系進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計;分析和匯總。本文也依據(jù)此步驟，對2000年至2011年國內(nèi)發(fā)表的關(guān)于投資環(huán)境文獻進行對比、分析和綜合，對研究現(xiàn)狀進行梳理與總結(jié)。

　　( 二 )文獻來源 從2000年開始到2012年(5月22日)截止，以“投資環(huán)境”為篇名搜索CNKI的全部核心期刊，共搜索到414篇文獻。剔除以下文獻：一是不將“投資環(huán)境”視為研究對象，如“直接投資的環(huán)境效應分析”等;二是未將“投資環(huán)境”視為句子的主語，而是作為定語或狀語成分，如“投資環(huán)境惡化論的成因分析”等;三是投資環(huán)境研究的綜述性文獻。最終篩選出328篇為研究樣本。

　　( 三 )內(nèi)容分析單元與編碼體系 以所抽樣本的研究歷程分析、研究文獻來源分析、研究內(nèi)容分析、研究方法分析四個方面為研究維度。分析單元為每一篇獨立的文章，凡結(jié)構(gòu)完整的論文不論篇幅大小，均以一篇計算。內(nèi)容研究維度具體分析如下：付曉東(2004)對投資環(huán)境研究層次的劃分，可分為宏觀、中觀和微觀投資環(huán)境三種。宏觀投資環(huán)境多指影響整個社會資本運動的宏觀社會經(jīng)濟變量和歷史文化現(xiàn)實，研究的內(nèi)容是全國或大區(qū)域范圍內(nèi)的國民經(jīng)濟發(fā)展、商業(yè)周期興衰、國家政治法律制度變革、文化傳統(tǒng)習俗的嬗變，以及國家之間和區(qū)域之間的地緣關(guān)系等。微觀投資環(huán)境是指某個投資項目選址時考慮的具體的自然、經(jīng)濟和社會條件。中觀投資環(huán)境多指地區(qū)投資環(huán)境和產(chǎn)業(yè)投資環(huán)境，是介于上述兩者之間的一個層次，承上啟下。謝蘭璋(2007)的研究可以將投資環(huán)境理論和研究內(nèi)容分為基礎(chǔ)理論、評價和優(yōu)選三個方面。在本研究中，基礎(chǔ)理論包括投資環(huán)境定義、內(nèi)涵、功能、分類與要素分析和投資效益研究;評價包括投資環(huán)境評價原則、方式、指標體系、方法選擇和評價結(jié)果分析;優(yōu)選則包括投資環(huán)境優(yōu)選原則、比較優(yōu)勢分析以及優(yōu)選的方法和結(jié)果分析。對只提出對策或建議的文獻歸為“其他”類。研究角度分為單一性研究和對比性研究兩類，單一性研究是指研究內(nèi)容只針對某一特定區(qū)域或行業(yè)的評價而言;對比性研究則指研究內(nèi)容包含了兩個及兩個以上的區(qū)域或行業(yè)的對比評價。研究對象分為對象性和非傾向性研究兩類，對象性投資環(huán)境研究是指針對特定的項目進行項目投資環(huán)境評估、針對不同的產(chǎn)業(yè)實行產(chǎn)業(yè)對象性投資環(huán)境評價或針對不同的利益主體實行主體對象性投資環(huán)境評價;非傾向性投資環(huán)境研究是指針對非傾向性投資環(huán)境而言的，沒有考慮具體的項目、區(qū)域或產(chǎn)業(yè)等因素的差異性影響。研究方法按照一般的分類方法，分為定性研究和定量研究兩類。

　　( 四 )研究的效度和信度分析 本研究以我國學術(shù)界12年來發(fā)表的全部核心期刊論文為數(shù)據(jù)源，在參考國內(nèi)有關(guān)“投資環(huán)境”綜述性文獻和咨詢專家意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合本文研究目的建立研究分析單元和編碼表，具有較好的研究效度。本研究采取隨機抽取內(nèi)容樣本進行信度檢驗。根據(jù)Wimmer&Dominick(2003)的建議，檢驗內(nèi)容主體的10%～15%的內(nèi)容，因此本次隨機抽取35篇文獻作為樣本進行檢驗。同時采用李克東所提出的內(nèi)容分析的信度公式：R=n×K/[1+(n-1)×K]進行計算。其中，n為評判人數(shù)量，R為信度，K為平均相互同意度，K=2M/(N1+N2)，其中M為兩個評判員完全同意的欄目，N1為第一評判員所分析的欄目數(shù)，N2為第二評判員所分析的欄目數(shù)。本文主要由以研究者本人為第一評判員，論文的第二與第三作者分別為第二和第三評判員，分別對各研究維度進行分析。通過計算得出的K12≈0.8816，K13≈0.9211，K23≈0.5627，信度R≈0.9179>0.90，屬于可接受的信度水平，可以將第一評判員評定結(jié)果作為內(nèi)容分析的結(jié)果。

　　三、研究結(jié)果分析

　　( 一 )投資環(huán)境的研究歷程分析

　　通過對文獻分布兩個轉(zhuǎn)折點的分析，本文將12個完整年度投資環(huán)境的文獻分為3個階段進行分析。2000年至2003年(以下簡稱第一階段)：平穩(wěn)發(fā)展期。從國內(nèi)外形勢來看，中國政府為緩解1997～1999年亞洲金融危機采取了一系列的積極政策，保持了國內(nèi)經(jīng)濟的健康和穩(wěn)定增長;2001年12月中國正式加入世界貿(mào)易組織，為各國、各地區(qū)的貿(mào)易伙伴提供更為寬松、透明的投資環(huán)境和更加廣泛、穩(wěn)定的市場準入機會;尤其是在2001年獲得北京奧運會、2002年獲得上海世博會主辦權(quán)的良好機遇下，改善投資環(huán)境、加大引資力度成為社會經(jīng)濟發(fā)展的重要前提和保障。這一階段，投資環(huán)境的文獻數(shù)量上穩(wěn)中有升，研究角度大多站在宏觀層面，研究國家的投資環(huán)境。該時期“投資環(huán)境”宏觀層面的文獻數(shù)量是三個階段中最多的。2004年至2007年(以下簡稱第二階段)：高速發(fā)展期。盡管由于2003年“非典”的全球蔓延和伊拉克戰(zhàn)爭的爆發(fā)，投資環(huán)境在2004年的研究數(shù)量有下降趨勢。但是，隨后三年伴隨“農(nóng)業(yè)稅的廢除”等一系列政策的出臺，《構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》明確了構(gòu)建社會主義和諧社會的目標任務、指導思想、若干原則和戰(zhàn)略部署，我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，宏觀調(diào)控取得階段性成效，國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展，成為全球第三大貿(mào)易國。投資環(huán)境的研究處于頂峰時期，表現(xiàn)在文獻數(shù)量最多，研究內(nèi)容最豐富，研究角度多樣化，研究地域廣闊、行業(yè)多樣等各個方面。2008年至今(以下簡稱第三階段)：緩慢恢復期。這一階段，投資環(huán)境的研究處于回落和瓶頸期。從全球環(huán)境來看，2007年底開始、2008年全面爆發(fā)的金融危機嚴重沖擊世界經(jīng)濟;從國內(nèi)環(huán)境來看，2008年的汶川8.0級特大地震，50年一遇的罕見低溫雨雪冰凍災害等讓國內(nèi)外的投資環(huán)境不容樂觀。2008年有關(guān)投資環(huán)境的核心期刊數(shù)量從2007年的44篇跌落至1篇，盡管之后的3年文獻數(shù)量有所回升，但在研究內(nèi)容和研究方法上都未有明顯的突破。

　　( 二 )投資環(huán)境的文獻來源分析

　　(1)基金項目分析�；�金論文數(shù)量是評價研究群體科研能力及水平的一項重要標準，基金論文率的大小可以反映出一個學科受到資助和受到關(guān)注的情況。從總體上看，基金數(shù)量在2003年和2008年有下跌的過程，這與論文數(shù)量在這兩個年度的情況相吻合。從2009年至2011年，該領(lǐng)域的平均基金論文比例達到了39.6%�？梢姡�投資環(huán)境的研究受到了越來越多的重視和資助，而該領(lǐng)域研究群體的科研能力與水平也在不斷的提高。在各個級別的基金論文中，國家級與省部級的基金論文占了很大的比重，而地市級和校級的研究也在不斷發(fā)展，但比例仍較低，波動較大。從投資環(huán)境基金支持的不同研究維度來看，如表(1)所示，各類基金支持的中觀投資環(huán)境研究的比例遠遠大于宏觀和微觀層次;省級及省級以下的基金支持論文在定量與定性研究方面，比例大體相當，而國家級基金支持的論文，定量研究的比例大于定性研究;各級基金支持投資環(huán)境對比研究的比例均大于單一研究;各類基金支持對象性研究的比例均遠大于非傾向性研究。由此可見，投資環(huán)境的基金項目傾向于支持中觀層面、采用定量研究方法、對比分析為主、有具體對象性的研究成果。(2)論文合作情況分析。隨著科學技術(shù)的相互滲透和綜合發(fā)展，合作研究已成為當代科學研究的趨勢，作者合作度的計量主要有兩種：合作率與合作度。合著率是合著論文與總論文數(shù)之比，合作度是在某一確定的時間范圍內(nèi)每篇論文的平均作者數(shù)。這兩個指標反映了某學科領(lǐng)域內(nèi)作者合作職能的發(fā)揮程度，數(shù)值越高，說明該領(lǐng)域合作智能發(fā)揮越充分。考察某一學科論文作者的合作度，實際上是考察該學科勞動規(guī)模的大小。以研究樣本作統(tǒng)計分析，328篇樣本文獻共計署名607人次，平均合作率為50.61%，平均合作度為1.851。投資環(huán)境領(lǐng)域的合作度與合作率呈波動趨勢，合作度的變化趨勢與三個階段文獻數(shù)量的變化趨勢相吻合。隨著對該領(lǐng)域研究的深入，合作的比例基本呈不規(guī)則上升趨勢。而與一般管理科學研究2.45合作度和自然科學研究3～4的合作度相比，該領(lǐng)域的勞動規(guī)模相對要小。合作率也相對較低，說明國內(nèi)對投資環(huán)境研究的合作程度還需要不斷增強。

　　( 三 )投資環(huán)境的研究內(nèi)容與地域分析

　　(1)研究內(nèi)容分析。在研究層次方面，第一階段的研究更偏重于宏觀層面，即站在國家的角度對投資環(huán)境分析和研究;第二個階段針對投資區(qū)域和投資行業(yè)的中觀層次的研究大量增加;但縱觀三個階段，對微觀企業(yè)或者微觀項目層面的研究都比較少。在研究的具體內(nèi)容方面，評價類的文獻數(shù)量最多，大都以投資環(huán)境評估和評價模型的構(gòu)建為重點，集中在操作性較強的應用層面，這與國外對投資環(huán)境的研究集中在應用評價方面的結(jié)論相一致;優(yōu)選類的文獻較少，并且優(yōu)選的文獻中有三分之一是針對微觀項目的優(yōu)選分析;而關(guān)于投資環(huán)境基礎(chǔ)理論的研究更加少。理論研究的單薄使投資環(huán)境研究還只能作為一項應用工具，而不能上升為一門獨立的學科。在研究角度方面，在第一階段投資環(huán)境單一性研究的文獻遠遠超過對比性研究的文獻，第二階段對比性研究的文獻大量增加，而單一研究則略微下降;到了第三階段，對比與單一研究的文獻數(shù)量基本持平�？梢妼ν顿Y環(huán)境的研究而言，對比研究是研究的發(fā)展趨勢之一。另一方面，對三個階段而言，對象性的文獻數(shù)量都遠高于非傾向性的文獻�？梢�，投資環(huán)境的優(yōu)劣是具有對象性的，不同的投資項目、不同的產(chǎn)業(yè)部門對投資環(huán)境的要求都不同，投資涉及的各方主體對投資環(huán)境的評價也會因利益導向不同而有所差異。離開了特定的投資項目、投資的特定產(chǎn)業(yè)、特定的投資主體，就無法判斷投資環(huán)境的優(yōu)劣。(2)研究地域分析。從研究地域的分析可以看出，第一個階段對東部和西部地區(qū)的研究文獻數(shù)量持平，而第二和第三階段，西部地區(qū)的文獻數(shù)量一直高于其他地區(qū)。這與國家實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略息息相關(guān)，西部地區(qū)的投資環(huán)境遠落后與東部地區(qū)，與中部地區(qū)也有一定的差距，因此西部大開發(fā)重在投資環(huán)境建設(shè)，使西部地區(qū)投資環(huán)境的優(yōu)勢因素得以充分發(fā)揮，才能促進整個西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。從國外研究區(qū)域來說，在第一階段研究其他國家的論文是最多的，但涉及到的國家數(shù)只有9個;相反在投資環(huán)境論文總數(shù)量最多的第二個階段，研究其他國家的論文是卻最少的，同時第二和第三個階段的研究國家數(shù)基本與論文數(shù)量一致�？梢酝茢喑�，對其他國家的研究首次研究較為容易，后續(xù)數(shù)據(jù)更新的研究則比較困難，相對國內(nèi)研究而已，國外數(shù)據(jù)更新的工作量更大。

　　閱讀期刊：投資研究

　　《投資研究》是一本專業(yè)學術(shù)性刊物�？�載投資宏觀控制和微觀管理的基礎(chǔ)理論和應用理論研究成果，探討財政投資、銀行長期信用投資、企業(yè)和證券投資管理的發(fā)展問題，并介紹國外投資研究的新動向和學術(shù)成果。